<address id="zblht"></address>

      <span id="zblht"><span id="zblht"><track id="zblht"></track></span></span>

        <address id="zblht"></address>
        <noframes id="zblht">

          <noframes id="zblht">

              信托或公司服務提供者牌照編號: TC001160

              美國證監會(SEC)監管的RIA牌照申請介紹

              2020-09-08 11:24:28

              美國證監會(SEC)的簡介

              美國證券交易委員會(US Securities and Exchange Commission,英文縮寫SEC)是隸屬于美國聯邦政府一個獨立的金融管理機構,直接對國會負責,具有一定的立法和司法權。1934年根據證券交易法令而成立。對全國和各州的證券發行、證券交易所、證券商、投資公司等擁有根據法律行使管理和監督的權力。

              RIA牌照是什么?

              RIA全稱 Registered Investment Advisor,即注冊投資顧問。因為只有具備RIA牌照的投資機構,才能在國內開展美股銷售等業務,如果不能獲得相關資質,就只能通過擁有牌照的中間平臺進行交易。

              SEC 對 RIA 的監管要求有哪些?

              SEC 要求 RIA 必須維護客戶的利益,不可采取不正當手段欺騙客戶。既要對客戶保持誠信,完全公開披露信息,也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。資產管理需要通過第三方托管機構,對于每筆投資款項的運用需要通知客戶并獲得認可。該種 “受托責任”是根據相關法案強加給投資顧問的操作法則,因此與注冊投資顧問合作的客戶利益將得到有效的保障。

              申請機構條件

              通常申請注冊投資顧的機構的基金管理人必須通過相應的執照考試,即投資顧問考試---Series 65。美國大部分州也可以免除Series 65考試,如果該機構的管理人持有注冊金融分析師(CFA)或個人理財專家(PFS)等金融牌照。除此之外,申請機構必須擁有管理2500萬美元以上的資產規模,擁有2500萬到1億資產管理規模的公司可以與美國州證券部門注冊,超過1億資產規模的公司需與SEC注冊。

              不是只有美國的機構才有資格申請RIA牌照。根據SEC的規定,企業主營業務地址在國外的機構也可以在SEC注冊申請,但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議,就“必須”向SEC申請注冊RIA牌照。

              RIA 牌照申請資料

              1.一份牌照的辦理委托書;
              2.公司注冊文件;
              3.美國公司注冊證明文件;
              4.公司的章程(如有);
              5.董事的護照;
              6.公司業務說明報告;
              7.系統報備:

              (7.1)注冊金融行業管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統;
              (7.2)填寫牌照的申請報告
              (7.3)填寫 SEC 的問卷報告
              (7.4)代理申請的聲明

              8. 合規報告等其他資料。

              ?

              瑞豐德永的優勢

              • 47
                辦事處
                在全球21個國家/地區,47個城市設有辦事處。
              • 2,600+
                職員
                包括資深的專業領導層和擁有各相關專業資格的人員。
              • 50,000+
                客戶
                包括財富雜志全球500強至初創公司等不同規模的企業。
              • 1,500+
                香港特別行政區和中國內地上市公司
                為香港特別行政區和中國內地上市的1,500多間公司提供投資者和首次招股等服務。
              • 500+
                新加坡和馬來西亞上市公司
                為新加坡及馬來西亞上市的500多間公司提供服務。
              • >40%
                財富雜志全球500強企業
                為財富雜志全球500強中40%的企業提供服務。

              資質與榮譽

              • 信托或公司服務提供者牌照:TC001160、TC001060、TC001056
              • 香港公益金銘謝狀
              • 香港小童群益會杰出商界企業義工獎
              • 香港勞工及福利局「社會資本動力獎」
              • 香港最優秀企業大獎
              • 納閩國際商業金融中心(Labuan IBFC)中國授權代理機構
              • 阿聯酋一級代理
              • 香港貨品編碼協會一級代理
              • 香港中國商會董理事會常務理事
              • 香港職業介紹所牌照

              專家團隊

              楊斌官
              集團行政總裁
              溫佩麟
              行政總裁
              香港特別行政區
              龔彥斌
              集團CEO(瑞豐德永)
              何敦余
              董事 / 行政總裁及董事總經理
              新加坡
              葉國亮
              行政總裁及董事總經理
              馬來西亞/納閩
              Andrew Lindquist
              董事總經理
              美國
              伊恩 · 康明斯
              行政總裁
              開曼群島
              Clair Burke
              董事總經理
              英屬維爾京群島
              李潔
              大中華區總經理(瑞豐德永)
              何阿會
              首席財務官(瑞豐德永)

              典型客戶

              公司注冊

              相關文章
              ?
              偷拍国产久久免费视频观看视频网站,国产芒果2021一区二区乱码,国产精品麻豆传媒在线,韩国的姐姐怎么说,制服亚洲日韩丝袜欧美国产,久久国产情侣av免费观看,国产萝莉福利视频种子下载,韩国主播国产网红 剧情国产剧情高清电影| 久草国产偷拍视频| 国产阿乐什么时候直播| 韩国k金| 麻豆映画传媒视频| 欧美老人头像| 日本的大香蕉| 91制片厂2021最新版| 亚洲在线电影e| 深田永美中文字幕av| 在线视频91国产自拍| 午夜视频在线观看网| 国产护士尼玛搜| 国产 制服 丝袜 另类| 国产专区情侣自拍| 国产主题宾馆偷拍超漂亮连衣裙美女| 鬼电影韩国| 麻豆传媒下载入口| 怎样看待麻豆传媒知乎| 日本婴儿面霜| 91新人gd马来西亚种子| 00后小少女萝莉 迅雷下载| 中文字幕最近欧美警察电影| 网站喷水国产在线视频| 99精品视频在线看2| 午夜福利重口味在线观看| 国产剧情性教育| 涩萝莉 偷拍 国产| 丝袜脚国产av| 青青国产视频偷拍 clwf.tw| 恋夜秀场国产一区不卡二区高清三区| 国产鲜肉主播系列下载| 韩国网红直播| 欧美健身背心| 日本三山| 91新人巨作磁力下载| 开放国产三级在线电影| 美丽妈妈韩国电影中文字幕| 在线视频 日韩 国产| 182线路二另一地址| 国产剧情口爆| http://www.abigusa.com http://www.bridges-uk.com http://www.anhueso.com http://www.forflex.net http://www.kei-yaku.net http://www.ljh98.com